聯邦法官在Genesis案件中恢復針對Barry Silbert及DCG的紐約欺詐指控

美國聯邦法官近日在Genesis「Yield」產品崩潰引發的訴訟中，恢復了一項針對Digital Currency Group（DCG）及其創辦人Barry Silbert的關鍵欺詐指控，令破產後延伸的多線法律爭議再添戰線。 美國康涅狄格州聯邦地方法院法官Stefan Underhill修訂其今年2月的裁定，允許一項「紐約普通法欺詐」（New York common-law fraud）指控繼續推進。原告成功說服法院，《集體訴訟公平法案》（Class Action Fairness Act，CAFA）賦予聯邦法院就部分州法主張行使管轄權。 修訂後，可繼續的州法主張範圍被收窄：基於伊利諾伊、堪薩斯、內華達及德州的消費者保障法主張被駁回；加州、佛羅里達及紐約的相關主張則被暫停（stayed）。2月裁定中允許聯邦證券法主張繼續審理的部分維持不變。 Genesis Yield曾讓客戶存入加密貨幣以賺取利息。投資者指控，當Genesis借貸業務承受嚴重壓力之際，Silbert、DCG及其他被告仍對Genesis的財務狀況與風險控制作出失實陳述；其後Genesis在2023年初凍結提款並申請破產。 今次恢復的紐約欺詐指控並不代表法院已就指控真偽作出判斷，只是容許該部分訴訟繼續向前推進。 相關爭議亦與其他針對DCG與Silbert的訴訟線並行。2025年，Genesis本身起訴DCG、Silbert及內部人士，追討逾10億美元涉嫌不當轉移資產。Genesis破產背景與Three Arrows Capital及FTX相繼爆雷、加劇加密借貸機構壓力有關。破產法院亦在2024年批准一項重組方案，容許Genesis以現金及加密貨幣向債權人分派數十億資產，並駁回DCG的挑戰。 監管及和解方面，Genesis與紐約州總檢察長達成20億美元和解，用於為債權人設立受害者基金。另方面，DCG與前Genesis行政總裁Soichiro「Michael」Moro同意支付3,850萬美元，以和解美國證券交易委員會（SEC）指其就Genesis財務狀況誤導投資者的指控；雙方未有承認或否認SEC的指控內容。DCG過往則形容民事欺詐指控「毫無根據」，並表示會作出抗辯。 整體而言，法院修訂裁定令紐約普通法欺詐及既有的聯邦證券法主張得以延續，其他州份的部分消費者主張則被暫停或駁回。裁定加大對DCG與Silbert的法律審視，但並未就涉案不當行為是否成立作出結論。